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黄牌警告!ASIC暂停Australian Golden Securities的金融服务牌照

来源:www.0539eso.com作者:外汇交易平台时间:2019-12-11 10:08
近日,由于ASIC(澳大利亚证券及投资委员会)认为墨尔本金融服务提供商Australian Golden Securities(原名AFS Capital Securities Ltd)未履行其作为持牌公司的义务,其已经暂停了该公司的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该决定的有效期至2020年5月21日。
 
具体而言,ASIC认为Australian Golden Securities未能:
 
· 以持牌公司的身份提交年度账目和审计报告(截至2018年6月30日);
 
· 提交注册管理投资计划的财务报告或合规计划审计报告(截止2018年6月30日);
 
· 通知ASIC其外部争议解决方案(EDRS)的变更;
 
· 保持组织能力或提供牌照所涵盖的金融服务所需的资源;
 
· 遵守金融服务法;
 
· 采取一切必要的措施,以确保有效、诚实和公平地提供其牌照所涵盖的金融服务。
 
在接到ASIC的通知后,该公司已采取了措施以解决这一系列问题,包括通知ASIC其EDRS的变更以及申请变更其AFS牌照的条件。而ASIC当前正在考虑这项申请。但截至目前为止,Australian Golden Securities尚未履行提交其财务报告和审计的义务。ASIC表示,此次的暂停期将使该公司有机会提交其未清的账目、财务报告和审计报告,并将促使该公司采取一切必要的措施,已解决ASIC对其的担忧。
 
ASIC的专员Danielle Press表示:“重要的是要做好基础工作,被许可方未能及时提交其财务和审计报告,这表明该公司缺乏遵守法律的意愿。”如果Australian Golden Securities能够在暂停牌照期间解决ASIC的担忧,ASIC将考虑恢复其牌照的有效性。然而,如果在暂停期结束时,该公司还是不能证明其有能力履行其应有义务,ASIC将考虑吊销或进一步暂停牌照。
 
ASIC期望AFS持牌公司采取一切必要措施,履行其在金融服务法律下的义务,遵守其牌照条件,并确保其有效、诚实和公平的提供AFS牌照下所涵盖的金融服务。暂停Australian Golden Securities的牌照,是ASIC持续努力提高整个金融服务业标准的工作之一。此外,ASIC表示,Australian Golden Securities可以向行政上诉法庭(AAT)申请对ASIC的决定进行复审。
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